保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)推動合作創(chuàng)新采購順利實(shí)施

【合作創(chuàng)新采購】

保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)推動合作創(chuàng)新采購順利實(shí)施

■ 張曉沖 崔雪飛 俞驍航

日前，財(cái)政部印發(fā)了《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法》（財(cái)庫〔2024〕13號，以下簡稱《創(chuàng)新辦法》），推出合作創(chuàng)新采購方式，該《創(chuàng)新辦法》自6月1日起施行。合作創(chuàng)新采購旨在支持應(yīng)用科技創(chuàng)新，利用其市場導(dǎo)向作用，深化產(chǎn)學(xué)研用融合，進(jìn)一步推動創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)和應(yīng)用。這一采購方式能夠發(fā)揮政府采購的制度優(yōu)勢，引導(dǎo)企業(yè)將國家利益和公共利益融入自身的發(fā)展方向，為產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供支撐，從而加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，提升整個(gè)社會的科技水平。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。 “知識產(chǎn)權(quán)”一詞在《創(chuàng)新辦法》中先后出現(xiàn)9次，在合作創(chuàng)新采購方式中，知識產(chǎn)權(quán)問題是一個(gè)關(guān)鍵的考慮因素，因?yàn)樗婕暗絼?chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售以及后續(xù)迭代升級等多個(gè)環(huán)節(jié)。妥善解決知識產(chǎn)權(quán)問題，能夠推動合作創(chuàng)新采購活動的順暢進(jìn)行，也能充分保護(hù)各參與方的合法利益。筆者擬從研發(fā)過程中和研發(fā)過程后兩個(gè)階段探討有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的問題。

研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題

——研發(fā)涉及費(fèi)用。采購人應(yīng)重視在研發(fā)合同中知識產(chǎn)權(quán)條款的設(shè)計(jì)，明確知識產(chǎn)權(quán)的范圍、歸屬及授權(quán)事項(xiàng)。除了約定知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量等要求之外，對于取得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬所需的費(fèi)用應(yīng)該約定承擔(dān)主體，并同時(shí)在研發(fā)合同的研發(fā)費(fèi)用中明確是否包含該費(fèi)用，以及如何承擔(dān)該費(fèi)用。

具體而言，在研發(fā)合同中，筆者認(rèn)為，必要時(shí)可對取得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬所需的費(fèi)用由何方承擔(dān)進(jìn)行約定，如專利申請費(fèi)、專利年費(fèi)、商標(biāo)申請費(fèi)、商標(biāo)續(xù)展費(fèi)、知識產(chǎn)權(quán)代理費(fèi)等。未約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬或者約定知識產(chǎn)權(quán)屬于供應(yīng)商的，原則上由供應(yīng)商承擔(dān)該費(fèi)用，且不應(yīng)包含在研發(fā)合同的研發(fā)費(fèi)用中。約定采購人享有知識產(chǎn)權(quán)的，建議由采購人承擔(dān)該費(fèi)用，且一般不包含在研發(fā)合同的研發(fā)費(fèi)用中。采購人應(yīng)在工作中充分考慮此項(xiàng)費(fèi)用，但也可以約定由供應(yīng)商負(fù)責(zé)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬取得工作。若約定由供應(yīng)商負(fù)責(zé)實(shí)施，建議在研發(fā)合同的研發(fā)費(fèi)用中包含該費(fèi)用。約定共同享有知識產(chǎn)權(quán)的，可以按照各自享有的份額承擔(dān)該費(fèi)用，或者可以另外約定費(fèi)用承擔(dān)的份額。其中，若由供應(yīng)商負(fù)責(zé)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬取得工作，建議在研發(fā)合同的研發(fā)費(fèi)用中包含采購人應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用份額。另外，合同中還可以約定，如果一方未按照各自享有的份額承擔(dān)費(fèi)用或者未足額承擔(dān)費(fèi)用時(shí)，另一方應(yīng)有權(quán)先行墊付并后續(xù)追償。

由于取得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬所需的費(fèi)用是不確定的，可能會產(chǎn)生一些額外費(fèi)用，例如專利申請的附加費(fèi)、專利或商標(biāo)復(fù)審所需的復(fù)審費(fèi)、合同主要權(quán)利義務(wù)完成之后知識產(chǎn)權(quán)的維持費(fèi)用以及相關(guān)的代理費(fèi)等，這會造成供應(yīng)商的研發(fā)成本提高，所以采購人可能會對供應(yīng)商的研發(fā)成本提供一定的補(bǔ)償，這在合同中也需要明確。在評估研發(fā)合同中補(bǔ)償費(fèi)用的范圍、限額以及條件時(shí)，應(yīng)充分考慮并明確約定知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)費(fèi)用，以確保各階段補(bǔ)償成本范圍不得超過研發(fā)合同約定的研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶?，且各階段補(bǔ)償金額之和不得超過研發(fā)合同約定的研發(fā)成本補(bǔ)償金額。

此外，當(dāng)研發(fā)合同的研發(fā)費(fèi)用以及補(bǔ)償費(fèi)用仍不能合理覆蓋上述額外費(fèi)用時(shí)，筆者認(rèn)為，還可以允許采購人和供應(yīng)商就該額外費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)充談判并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

由于知識產(chǎn)權(quán)的地域性，如合作創(chuàng)新采購的相關(guān)技術(shù)成果需在域外產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)，采購人和供應(yīng)商也可以特別約定域外知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬及相關(guān)事項(xiàng)。域外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬通常應(yīng)與國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系一致，但也可以另行約定，此時(shí)雙方可以按照約定為對方提供域外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬取得手續(xù)上的便利，如獲取優(yōu)先權(quán)證明文件、提供轉(zhuǎn)讓證明文件等。

——侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。筆者認(rèn)為，采購人應(yīng)建立防范風(fēng)險(xiǎn)的專門組織和監(jiān)控機(jī)制，對研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。這包括知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，例如未及時(shí)申請專利的風(fēng)險(xiǎn)、其他人擁有專利技術(shù)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。

采購人可以在研發(fā)合同的談判、簽訂和履行過程中，要求供應(yīng)商提供FTO（Freedom to Operation，自由實(shí)施）報(bào)告，以了解相關(guān)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀并降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采購人可聯(lián)合或要求供應(yīng)商進(jìn)行侵權(quán)分析，研究合法、可行的規(guī)避方案，或者與知識產(chǎn)權(quán)所有人接洽談判許可事宜。必要時(shí)可以邀請第三方機(jī)構(gòu)出具FTO報(bào)告或侵權(quán)分析報(bào)告。

由于知識產(chǎn)權(quán)的時(shí)效性和專業(yè)性較強(qiáng)，除了在中期談判和階段性驗(yàn)收、最終履約驗(yàn)收等過程中對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評估之外，采購人在研發(fā)過程中若發(fā)現(xiàn)存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，可以隨時(shí)啟動風(fēng)險(xiǎn)管控措施，以確保知識產(chǎn)權(quán)的及時(shí)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)規(guī)避。

——工作成果保護(hù)。合作創(chuàng)新采購方式鼓勵(lì)采購人與供應(yīng)商共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，這可能意味著如果研發(fā)失敗，雙方將共同承擔(dān)由此產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值下降的風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為，雙方可以共同協(xié)商知識產(chǎn)權(quán)的后續(xù)處理方式，如停止維護(hù)該知識產(chǎn)權(quán)、轉(zhuǎn)讓該知識產(chǎn)權(quán)等。

另一方面，知識產(chǎn)權(quán)與研發(fā)結(jié)果是可以分離的。即使研發(fā)失敗，但是不代表已經(jīng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)沒有價(jià)值，甚至仍可能具有較高的價(jià)值。因此，雙方可以就如何使用知識產(chǎn)權(quán)另行補(bǔ)充談判并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以充分保護(hù)合作創(chuàng)新采購的工作成果，確保國有資產(chǎn)不流失。

研發(fā)成功后的知識產(chǎn)權(quán)問題

——知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬。在合作創(chuàng)新采購中，采購人與供應(yīng)商共同研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品，鑒于采購行為的商業(yè)屬性，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題采用合同來約定，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，能夠最大程度地保護(hù)雙方的權(quán)益。

《創(chuàng)新辦法》規(guī)定，合作創(chuàng)新采購中產(chǎn)生的各類知識產(chǎn)權(quán)原則上屬于供應(yīng)商享有，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)涉及國家安全、國家利益或者重大社會公共利益時(shí)，應(yīng)當(dāng)約定由采購人享有或者約定共同享有。就知識產(chǎn)權(quán)而言，其價(jià)值的最大化在于廣泛地應(yīng)用。只有當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)被充分運(yùn)用，其使用效益才能達(dá)到最高，對社會的貢獻(xiàn)也會最大化。過去，許多采購人常常要求擁有知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，但如果合作創(chuàng)新采購繼續(xù)沿用這種“甲方所有”的模式，供應(yīng)商將難以推廣其研發(fā)成果，這也將阻礙新技術(shù)的廣泛推廣和商業(yè)化應(yīng)用。上述規(guī)定旨在改變傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬觀念，讓供應(yīng)商能夠更自由地推廣其研發(fā)成果。

《創(chuàng)新辦法》規(guī)定“對于工作內(nèi)容難以分割的綜合性采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)當(dāng)要求獲得采購合同的供應(yīng)商將采購項(xiàng)目中的一定比例分包給中小企業(yè)，推動中小企業(yè)參與創(chuàng)新研發(fā)活動”，此外還規(guī)定“兩個(gè)以上的供應(yīng)商可以組成一個(gè)聯(lián)合體，參與合作創(chuàng)新采購”，表明在合作創(chuàng)新采購方式中除了采購人與供應(yīng)商之間存在合作外，供應(yīng)商之間也可能存在合作。在這種情況下，由于供應(yīng)商可能來自不同的組織或單位，各自投入的研發(fā)資源和智力成果如何分配、知識產(chǎn)權(quán)如何歸屬等問題，需要進(jìn)一步細(xì)化考量。

此外，無論知識產(chǎn)權(quán)歸屬于哪一方，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬之外的其他相關(guān)權(quán)益均應(yīng)給予充分保護(hù)，例如發(fā)明人的署名權(quán)、榮譽(yù)權(quán)和獲得獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利等。

——使用方式約定。筆者認(rèn)為，合同中應(yīng)規(guī)定創(chuàng)新產(chǎn)品及其相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的使用方式，包括但不限于生產(chǎn)、銷售、許可、轉(zhuǎn)讓等。在研發(fā)合同中，可以針對合同所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的不同使用方式分別獨(dú)立進(jìn)行約定。在約定了知識產(chǎn)權(quán)的享有方的同時(shí)，可以約定另一方使用知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)權(quán)利和具體方式。例如，可以給予另一方實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)的許可，如獨(dú)占許可、排他許可或一般許可。再例如，還可以約定另一方對于知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)先受讓權(quán)。

當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)涉及不同法域時(shí)，對于不同法域可以約定相同或不同的使用方式。此外，知識產(chǎn)權(quán)的享有方還可以通過轉(zhuǎn)讓等方式允許另一方在其他法域取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。

當(dāng)實(shí)施合同所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)（如使用、生產(chǎn)、銷售、進(jìn)一步研發(fā)等）需要基于一方的在先知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，合同中可以約定該在先知識產(chǎn)權(quán)的使用方式和相關(guān)費(fèi)用，以同時(shí)確保各方的合法權(quán)益。擁有在先知識產(chǎn)權(quán)的一方，應(yīng)遵守誠信原則，在合同談判、簽訂和履行過程中充分披露在先知識產(chǎn)權(quán)的信息，否則不應(yīng)支持其在另一方實(shí)施合同所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)時(shí)主張?jiān)撛谙戎R產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，或者至少應(yīng)該在確定侵權(quán)賠償額度時(shí)充分考慮上述未披露行為的影響。

——經(jīng)濟(jì)利益分配。在研發(fā)成功后，創(chuàng)新產(chǎn)品所帶來的經(jīng)濟(jì)利益如何在采購人和供應(yīng)商之間分配，筆者認(rèn)為，這也是需要在合同中明確的。

《創(chuàng)新辦法》規(guī)定，其他采購人有需求的可以直接采購創(chuàng)新產(chǎn)品，或在不降低核心技術(shù)參數(shù)的前提下委托供應(yīng)商對創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行定制化改造，以釋放創(chuàng)新帶來的效能。除了創(chuàng)新產(chǎn)品本身所帶來的經(jīng)濟(jì)利益之外，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)所帶來的經(jīng)濟(jì)利益也應(yīng)在合同中充分約定。知識產(chǎn)權(quán)所帶來的經(jīng)濟(jì)利益通常可按照所約定的各自份額進(jìn)行分配，也可以另行約定，如根據(jù)各方對研發(fā)的貢獻(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)以及市場預(yù)期等因素進(jìn)行約定。

如果合作創(chuàng)新采購所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)所帶來的經(jīng)濟(jì)利益，需基于一方的在先知識產(chǎn)權(quán)，如供應(yīng)商或采購人的在先專利申請或在先專利，則在約定利益分配時(shí)，應(yīng)充分考慮該在先知識產(chǎn)權(quán)所帶來的貢獻(xiàn)。

當(dāng)今市場環(huán)境競爭日益激烈，合作創(chuàng)新采購方式能夠更有效激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，在推動合作創(chuàng)新采購方式實(shí)施過程中，知識產(chǎn)權(quán)的重要性顯而易見。只有不斷提高自身的知識產(chǎn)權(quán)意識和保護(hù)能力，才能更好地在市場交易中保護(hù)自身的利益不受侵犯，確保各方的合法權(quán)益得到妥善處理。

知識產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)法律概念，相關(guān)制度為創(chuàng)新者提供了依法維權(quán)的法律“武器”。唯有讓保護(hù)與被保護(hù)同頻共振，建立二者相互協(xié)同的長效機(jī)制，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能切實(shí)地充當(dāng)起促進(jìn)技術(shù)合作的“先行官”，為整個(gè)政府采購市場高質(zhì)量發(fā)展和營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化提供強(qiáng)大支持。

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