青海扎緊政采內(nèi)控“藩籬”

青海扎緊政采內(nèi)控“藩籬”

該省財政廳出臺通知，推出內(nèi)控“青十三條”，強化政府采購活動內(nèi)部控制管理

本報訊 記者樂佳超報道 青海省財政廳近日出臺《關(guān)于加強政府采購活動內(nèi)部控制管理的通知》，從嚴(yán)格落實主體責(zé)任、科學(xué)合理設(shè)置崗位、規(guī)范政府采購活動三個方面，提出了十三條進(jìn)一步加強政府采購內(nèi)部控制管理的具體舉措，牢牢扎緊政府采購內(nèi)控“藩籬”。

在嚴(yán)格落實主體責(zé)任方面，青海省財政廳提出，一方面要強化采購人的采購主體責(zé)任。采購人負(fù)責(zé)本單位政府采購的全過程管理，依法建立健全政府采購內(nèi)部控制制度，編制年度政府采購預(yù)算，合理確定政府采購需求，全面落實政府采購政策，依法組織政府采購活動和簽訂政府采購合同，公開政府采購信息，加強政府采購項目履約驗收和采購結(jié)果評價，支付政府采購資金，依法答復(fù)供應(yīng)商詢問，處理供應(yīng)商質(zhì)疑，積極配合財政部門處理供應(yīng)商投訴和監(jiān)督檢查工作等，切實提高采購人員專業(yè)化水平。另一方面要明確采購代理機構(gòu)的代理責(zé)任。代理機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照采購人的委托辦理采購事宜，制定采購項目的實施方案，為其代理的采購活動的合法合規(guī)性負(fù)責(zé)，編制政府采購文件和擬定合同文本，發(fā)布政府采購信息，組織實施政府采購活動，處理供應(yīng)商質(zhì)疑，協(xié)助和配合供應(yīng)商投訴處理及監(jiān)督檢查工作等。此外，還要落實財政監(jiān)管部門的監(jiān)督管理責(zé)任。財政監(jiān)管部門應(yīng)圍繞“放管服”改革要求，切實做好采購方式備案審批、進(jìn)口產(chǎn)品審核、專家抽取管理、投訴舉報處理、監(jiān)督檢查等工作。

對于科學(xué)合理設(shè)置崗位，青海省財政廳明確，首先，采購人應(yīng)設(shè)置采購管理崗位，具體負(fù)責(zé)本單位政府采購管理工作，牽頭負(fù)責(zé)政府采購預(yù)算編制、采購計劃備案、采購活動組織實施、政策功能落實、采購合同簽訂、履約驗收、資金支付、采購信息公開、詢問和質(zhì)疑答復(fù)、結(jié)果評價以及與財政部門的業(yè)務(wù)溝通和銜接等工作。其次，實行不相容崗位分離。采購人、代理機構(gòu)及財政監(jiān)管部門應(yīng)針對采購前、采購中和采購后三個階段設(shè)立不相容崗位，包括政府采購預(yù)算編制和審核相分離、采購文件準(zhǔn)備與復(fù)核相分離、項目驗收與資產(chǎn)管理相分離、合同執(zhí)行與監(jiān)督檢查相分離。如因人員編制不足等原因無法實現(xiàn)不相容崗位分離，可采取提高工作透明度、加強監(jiān)督檢查等方法代替。最后，加強崗位風(fēng)險防控。對照政府采購法律、法規(guī)及制度規(guī)定，全面梳理不同業(yè)務(wù)、流程、環(huán)節(jié)、崗位的風(fēng)險事項，劃分風(fēng)險等級，建立風(fēng)險防控臺賬。按照政府采購崗位風(fēng)險等級設(shè)定輪崗周期，嚴(yán)格執(zhí)行輪崗交流制度，對關(guān)鍵崗位實施重點監(jiān)督和定期輪崗。

此外，規(guī)范政府采購活動是此次政府采購內(nèi)控“青十三條”的“重頭戲”，其中涉及7項具體舉措：一是規(guī)范政府采購文件編制。采購人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分市場調(diào)查，根據(jù)調(diào)查情況、資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)等，科學(xué)合理地確定采購需求、技術(shù)規(guī)范、供應(yīng)商資格條件、評分標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。對于涉及民生、社會影響較大的項目，采購人在制定采購需求時，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律、技術(shù)咨詢或者公開征求意見。

二是合理選擇采購方式和代理機構(gòu)。按照各種采購方式的法定情形和政府集中采購目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實際需求，合理確定適用的政府采購方式，杜絕拆分項目規(guī)避公開招標(biāo)行為。鼓勵預(yù)算單位以公開競爭方式擇優(yōu)選擇信用水平較高、執(zhí)業(yè)能力較強的社會代理機構(gòu)。三是規(guī)范開展開標(biāo)活動。開標(biāo)由采購人或采購代理機構(gòu)負(fù)責(zé)組織，邀請投標(biāo)人參加，評標(biāo)委員會成員不得參加開標(biāo)活動。投標(biāo)人不足3家的，不得開標(biāo)。四是規(guī)范評審專家抽取。評標(biāo)委員會由采購人代表和評審專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為3人以上單數(shù)，其中評審專家不得少于成員總數(shù)的2/3。達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)當(dāng)由5人以上單數(shù)組成。采購預(yù)算金額在1000萬元以上或者技術(shù)復(fù)雜、社會影響較大的項目，評標(biāo)委員會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為7人以上單數(shù)。采購代理機構(gòu)工作人員不得參加由本機構(gòu)代理的政府采購項目的評標(biāo)，評標(biāo)委員會成員名單在評標(biāo)結(jié)果公告前應(yīng)當(dāng)保密。五是規(guī)范開展評標(biāo)活動。評標(biāo)工作由采購人或者采購代理機構(gòu)負(fù)責(zé)組織。除采購人代表、評標(biāo)現(xiàn)場組織人員外，其他與評標(biāo)工作無關(guān)的人員不得進(jìn)入評標(biāo)現(xiàn)場。采購人代表不得擔(dān)任評審小組組長，不得向評審專家作傾向性、誤導(dǎo)性的解釋或者說明。六是規(guī)范履約驗收。采購人對政府采購項目履約驗收負(fù)有主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項目的具體情況，自行組織項目驗收或者委托采購代理機構(gòu)驗收。對于采購人和使用人分離的采購項目，應(yīng)當(dāng)邀請實際使用人參與驗收。驗收結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)出具驗收書，列明各項標(biāo)準(zhǔn)的驗收情況及項目總體評價。履約驗收的各項資料應(yīng)當(dāng)存檔備查。七是健全政府采購檔案管理。采購人、采購代理機構(gòu)對政府采購項目的采購文件應(yīng)妥善保存，不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。

此外，青海省財政廳還強調(diào)，要建立內(nèi)部控制管理的激勵約束機制，將內(nèi)部控制制度的建設(shè)和執(zhí)行情況納入績效考評體系，加強評估結(jié)果應(yīng)用，不斷改進(jìn)內(nèi)部控制管理體系。財政部門要將政府采購內(nèi)部控制制度的建設(shè)和執(zhí)行情況作為政府采購監(jiān)督檢查和對集中采購機構(gòu)考核的重要內(nèi)容，加強監(jiān)督指導(dǎo)。

本報擁有此文版權(quán)，若需轉(zhuǎn)載或復(fù)制，請注明來源于中國政府采購報，標(biāo)注作者，并保持文章的完整性。否則，將追究法律責(zé)任。